一说起合规性审计，很多审计人员觉得这种审计类型还停留在内部审计的早期阶段。都什么年代了，风险管理审计、内部控制审计、战略审计、治理审计等“高端”的审计类型早就形成了成熟的理论体系和实践经验。而且，不少审计人员也觉得合规性审计不就是对照着法律法规和规章制度来发现实际业务操作是否违规。然而，血淋淋的现实让我们也看到合规风险不仅给企业带来监管处罚，还会带来极大的声誉风险，使企业遭受沉重的打击，尤其是对于金融企业来说。就监管处罚来说，罚金多少还能让企业承受，如果企业受到关停业务的处罚，那损失可就难以估量了。
一、合规风险依然金融企业面临的重要风险
1.金融风险是国家重点
本文编辑：佚名
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